中国经济网版权所有 中国经济网新媒体矩阵 网络广播视听节目许可证（0107190）（京ICP040090） 记者吴晓璐10月31日晚间，泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股”）和中诚集团股份有限公司等两家出资企业被证监会或地方证监局剔除。据《证券日报》记者不完全统计，10月份，证监会或地方证监局对7家退市公司采取了行动。其中4家公司收到行政处罚决定书或行政处罚预通知书，2家公司股东被立案调查，1家公司收到行政管理措施。在市场人士眼中，这表明监管部门实施“不豁免”的决心中央财经大学副教授、资本市场监管与改革研究中心副主任郑登进对《证券日报》记者表示，一方面表明“不免除剔除”已成为资本市场的监管标准，将严格监管贯穿于企业上市、经营、剔除的全周期，将彻底提高资本市场违法行为成本，净化资本生态。另一方面，也表明证监会坚决在监管上实行“滑牙”，严厉打击虚假信息披露、滥用会计规则等行为，决定对大洋持股实行“不免剔除”，并于2024年2月下架。g 贸易转移指标。上述行政处罚决定认定，2022年至2023年，控股大洋及其控股子公司共计8份融资合同存在违约行为。公司未按要求及时披露。公司及相关责任人被北京证监局罚款共计840万元。青岛中诚因财务指标触及问题，于今年7月21日退市。根据行政处罚决定书，青岛中城及公司相关责任人因2017年至2022年财务造假、未按要求披露诉讼关键事项等罪名，被中国证监会处罚共计2060万元。扬子润发健康产业股份有限公司（以下简称“扬子健康”）和江苏阳光股份有限公司（以下简称“江苏阳光”）两家退市公司，收到行政处罚初步通知书。长江健康涉嫌未及时披露关联方母基金未运作及定期报告重大遗漏情况，以及未及时披露重大担保事项。江苏证监局拟改善公司、公司股东及相关责任人控制权5330万元；江苏阳光因信函披露涉嫌违反法律法规，江苏证监局拟对该公司及相关责任人处以330万元罚款。 10月24日晚，金禾农业股份有限公司（简称删除前的贵人鸟）发出警告信。此外，中国中期投资有限公司控股股东及天津富通信息技术有限公司间接控股股东东泽正在因涉嫌违法披露信息，被中国证监会立案调查。中山大学岭南学院教授韩干在接受《证券日报》记者采访时表示，近一个月以来，已有7家退市公司被查处或处罚，暴露了监管对退市公司违法违规行为“零容忍”的权威。坚持“一律清除”的原则，对被清除企业及责任人的违法行为将追究到底。监管部门将继续加强资本市场监管，严厉打击各类违法违规行为，维护市场秩序和投资者合法权益。北京东伟律师事务所律师王欣对《证券日报》记者表示，这意味着解除并不意味着责任的终结，严格监管的预防足以压制潜在的违法行为，从而有效防止违法行为的发生，维护公平正义的秩序。 “一案双罚”精准追究“罪魁祸首”判断 从上述四家收到行政处罚决定书或行政处罚通知书的企业情况来看，监管部门实施“一案双罚”，既追究企业责任，又追究账上“关键少数”，精准破解“主犯”。例如，长江健康控股股东长江润发集团有限公司（以下简称“润发集团”）安排、怂恿从长江健康划拨资金，还安排、怂恿为长江健康全资子公司长江润发（张家港）机械有限公司提供基础对外担保，导致n 违规泄露长江健康信息。江苏证监局拟对润发集团处以1500万元罚款，拟对长健健康原、现任董事长各处以1200万元罚款。此外，江苏证监局认为，两人决定对长江健康实施资本攻克。他们是长江健康定期报告重大遗漏及组织、指使股东润发集团控股行为的直接责任高管。拟对两人终身禁止进入证券市场。韩干表示，“一案两罚”的重要意义在于更全面地追究违法行为责任。既可以对公司起到警示作用，鼓励公司规范工作，又可以对相关责任人员形成有效约束，防止其滥用职权、违法行为。更好地维护市场公平正义。在郑登金看来，一方面，对公司及多名相关责任人同时进行罚款，可以明确公司管理层及相关人员违法违规的具体责任，避免公司将责任全部归咎于个别个人或公司整体，激励公司内部各级人员更加注重合规经营，增强责任意识。另一方面，“一案双罚”有利于形成有效震慑。双重处罚制度增加了违法成本，不仅给公司经济利益造成损失，而且影响相关责任人的个人利益和职业声誉。可以有效减少企业和个人违法行为的发生。韩干认为，这对于严格监督管理清算公司具有重要意义。既摧毁了“退市”的机会思想，又警示上市公司尊重规则、维护市场公平。同时，还通过责任追究和资金追回同步推进，强化投资者保护，减少因公司违规行为给投资者造成的损失。此外，还可以改善市场生态，促进资本市场最低限度的安全，促进资源向优质企业集中，推动高质量发展。立体问责不断强化。在行政处罚常态化的背景下，被解散企业的民事和刑事责任逐渐加重。民事处罚立体责任进一步加大了违法违规成本，强化了不利影响。监管成效显着，真正做到了监管“滑”。例如，9月，退市公司上海龙宇数据股份有限公司证券纠纷民事诉讼案一审判决，法院判决投资者胜诉，该案也被选为法院示范案例。 10月15日，退市公司湖南千山制药机械股份有限公司发布公告称，公司董事长、总经理、秘书刘某华、子公司董事长刘某山收到省长沙市中级人民法院的“刑事判决书”。两人因非法披露、未披露重要信息、挪用资金等罪名，被判处有期徒刑两年，并处罚金二十万元。随着常态化退市机制不断深化，投资者保护也不断加强。近日，中国证监会发布《关于加强监管的若干意见》“完善退市过程中中小投资者保护，有利于提高投资者信心，提高投资者对资本市场的信心。”韩干表示，通过完善司法救济机制、推进先行赔付制度化，降低退市过程中中小投资者保护力度。可以减少投资者维权，提高索赔效率，有效保护投资者的合法权益，让投资者在面对搬家公司时能够“安心退出，及时得到赔偿”。 （编辑：蔡青） 中国经济网公布：股市信息来了来自合作媒体和机构tuition 这是作者个人观点。仅供投资者参考，不构成投资建议。投资者据此操作需自行承担风险。